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基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 长盛同鑫保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2011年4月11日获中国证监会证监许可【2011】519号文批准募集。 基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括：因、经济、社会等因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金根据股票与债券市场的波动趋势灵活配置股票与债券的投资比例，在系统研究基础上判断股票市场与债券市场的未来趋势，有可能发生判断失误的风险等。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者投资于本保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，投资者投资本基金仍然存在本金损失的风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不投资本基金一定盈利，也不最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2011年11月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年9月30日（财务数据未经审计）。 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他相关法律法规的以及《长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。 二、基金合同生效的日期 本基金基金合同自2011年5月24日起生效。 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福中三1006号诺德中心八楼ＧＨ单元 办公地址：市海淀区北太平庄18号城建大厦Ａ座21层 代表人：凤良志 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字［1999］6号文件批准，于1999年3月成立，注册资本为人民币15000万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的41％；新加坡星展银行有限公司占注册资本的33％；安徽省信用集团有限公司占注册资本的13％；安徽省投资集团有限责任公司占注册资本的13％。截至2011年11月24日，基金管理人共管理两只封闭式基金、十五式基金和五只社保基金委托资产，同时管理多只专户理财产品。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会： 凤良志先生，董事长，博士，高级经济师。曾任安徽省办公厅二办副主任，安徽省国际信托投资公司副总经理，安徽省证券管理办公室主任，黄山有限公司董事长、总经理，安徽国元控股（集团）有限责任公司董事长、党委，安徽国元信托投资有限责任公司董事长。现任国元证券股份有限公司董事长。 钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省常委办公厅副处长、处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副，安徽省国有资产管理局分党组。现任安徽省信用集团有限公司总经理。 杜长棣先生，董事，学士。曾任安徽省第一轻工业厅研究室副主任、安徽省轻工业厅生产技术处、企业管理处处长、副厅长，安徽省巢湖市市委常委、常务副市长，安徽省发改委副主任。现任安徽省投资集团有限责任公司党委、总经理。 蔡咏先生，董事，学士，博彩公司高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，黄山有限公司总经理助理。现任国元证券股份有限公司董事、总裁。 陈淑珊女士，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括ＩＮＧ霸菱证券公司、花旗银行、摩根士丹利。现任星展银行有限公司私人银行业务部董事总经理兼主管。 张在荣先生，董事，学士。曾任职多个金融机构，包括法国东方汇理银行、美洲银行、渣打银行、星展银行有限公司。现任星展银行（中国）有限公司执行董事兼行政总裁。 周兵先生，董事、总经理，硕士，经济师。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、南洋商业银行内地融资部副经理、中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司证券营业部托管组负责人）、朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长盛基金管理有限公司总经理。 李伟强先生，董事，美国大学分校工商管理硕士，美国宾州州立大学管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任国际资本管理有限公司董事长。 张仁良先生，董事，金融学教授。曾任消费者委员会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（ＰＥＣＣ）属下公司管制研究小组、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、城市大学教授。现任浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖下的《伙伴倡自强》小区协作计划、金融管理局ＡＢＦ创富债券指数基金监督委员会以及特区策略发展委员会委员。2007年被委任为太平绅士。2009年获特区颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，董事，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、经济学博士点学科带头人、产业经济学和工商管理硕士点学科带头人，武汉大学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省特邀咨询员，全国马经史学会常务理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会长。 陈华平先生，董事，博士毕业，教授，博士生导师。曾任中国科技大学信息管理与决策研究室主任、管理学院副院长。现任中国科学技术大学计算机学院执行院长、管理学院商务智能实验室主任。 2、基金管理人监事会： 陈锦光先生，监事会，学士，特许金融分析师。曾任职于美国银行直投伙伴公司私募股权投资部门，历任野村证券高科技产业研究分析师、野村证券上海办事处及证券研究部门负责人、星展资产管理有限公司研究总监以及投资亚洲和中国国内市场的投资经理人。现任星展资产管理有限公司股票投资团队总监。 沈和付先生，监事，学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理、安徽省信托投资公司法律部副主任。现任国元证券股份有限公司合规总监。 叶斌先生，监事，学士，高级经济师。曾任安徽大学管理系、教研室副主任，安徽省信托投资公司部门经理、副总经理。现任安徽省中小企业信用中心副主任、安徽省信用集团有限公司副总经理。 钱进先生，监事，硕士研究生。曾任安徽省节能中心副主任、安徽省经贸投资集团董事、安徽省医药集团股份公司总经理。现任安徽省投资集团有限责任公司总经济师。 张利宁女士，监事，学士。曾任华北计算技术研究所会计，太极计算机公司子公司润物信息技术有限公司主管会计，长盛基金管理有限公司业务运营部总监、财务会计部总监。现任长盛基金管理有限公司监察稽核部总监。 3、基金管理人高级管理人员 凤良志先生，董事长，博士，高级经济师。同上。 周兵先生，董事、总经理，硕士，经济师。同上。 朱剑彪先生，金融学博士。曾任广东商学院投资金融系教师、党支部太阳城娱乐，广州证券有限公司宏观与策略研究员、投资银行部项目经理、基金部经理，金鹰基金管理有限公司筹备组、董事会秘书、研究总监、投研副总监兼研究总监和督察长。2007年4月起加入长盛基金管理有限公司，历任社保业务管理部总监、固定收益部总监、总经理助理、副总经理等职。现任长盛基金管理有限公司常务副总经理、社保组合组合经理。 杨思乐先生，英国籍，拥有大学学士学位与英国伦敦经济学院硕士学位。从1992年9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 蔡宾先生，1978年11月出生。毕业于中央财经大学，获硕士学位，ＣＦＡ（美国特许金融分析师）。2004年6月至2006年2月就职于宝盈基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任研究员、社保组合助理，投资经理等。现任固定收益部副总监，自2008年12月23日起任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，自2011年5月24日起兼任长盛同鑫保本混合型证券投资基金（本基金）基金经理。 （本招募说明书基金经理任职日是指公司批准日或公司公告日。） 5．投资决策委员会 朱剑彪先生，金融学博士，常务副总经理。同上。 王宁先生，ＥＭＢＡ。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任投资管理部基金经理助理、长盛动态精选基金基金经理等职务。现任投资管理部总监，长盛成长价值证券投资基金基金经理，长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理。 侯继雄先生，大学博士。历任国泰君安证券研究所任研究员、策略部经理。2007年2月加入长盛基金管理有限公司，现任研究发展部总监，同盛证券投资基金基金经理。 张芊女士，大学经济学硕士、法国工程师学院ＭＢＡ，美国特许金融分析师ＣＦＡ。历任中国银河证券债券研究员、中国人保资产债券投资主管、高级研究员等职务。现任长盛基金管理有限公司社保业务管理部和固定收益部总监，社保组合组合经理。 吴达先生，伦敦经济学院金融经济学硕士，美国特许金融分析师ＣＦＡ。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理；新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会；华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理；2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，现任国际业务部总监，长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 变更注册登记日期：2004年8月26日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 发展概况： 1912年2月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912年至1949年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，以服务社会、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994年，中国银行改为国有独资商业银行。2003年，中国银行启动股份制。2004年8月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006年6月、7月，先后在联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。 中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、澳门及31个国家和地区为客户提供全面的金融服务，百家乐怎么开户主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的、稳健经营的、客户至上的旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。2010年度，中国银行被ＧｌｏｂａｌＦｉｎａｎｃｅ（《环球金融》）评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲货币》）评为2010年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行，被ＴｈｅＡｓｓｅｔ（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被ＦｉｎａｎｃｅＡｓｉａ（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工110余人，其中，90％以上的员工具备本科以上学历。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。 （三）证券投资基金托管情况 截至2011年9月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证100ＥＴＦ联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大商品股票交易型式指数、国联安上证大商品股票交易型式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型式指数、国泰上证180金融交易型式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）50交易型式指数、招商深证ＴＭＴ50交易型式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型式指数、上证180成长交易型式指数、华宝兴业上证180成长交易型式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普500等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普100等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、工银瑞信中国机会全球配置股票型（ＱＤＩＩ）等128只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 五、相关服务及机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：长盛基金管理有限公司直销中心 地址：市海淀区北太平庄18号城建大厦Ａ座20层 邮政编码：100088 电话：（010）82019799、82019795 传真：（010）82255981、82255982 联系人：张莹、张晓丽 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 住所：市西城区复兴门内大街1号 代表人：肖钢 电话：（010）66594851 传真：（010）66594942 联系人：吴雪妮 客户服务电话：95566 网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：市东城区建国门内大街69号 办公地址：市东城区建国门内大街69号 代表人：项俊波 客服电话：95599 传真：010－85109219 电话：010－85108227 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：市西城区金融大街25号 代表人：郭树清 电话：010－67597114 客户服务电话：95533 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市仙霞18号 办公地址：上海市银城中188号 代表人：胡怀邦 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：林芳 客户服务电话：95559 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （5）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 代表人：傅育宁 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ／ （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：市西城区复兴门内大街2号 代表人：董文标 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （7）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一12号 代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：虞谷云 客户服务热线：95528 网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （8）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东154号中山大厦 代表人：高建平 联系人：梁曦 电话：（021）52629999 客户服务电话：95561 公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （9）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东713号 代表人：董建岳 联系人：詹全鑫 电话：020－38322222 传真：020－87311780 客服电话：400－830－8003 公司网站：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （10）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国复兴门内大街55号 代表人：姜建清 电话：（010）66104235 传真：（010）66107914？ 联系人：郭越人 客户服务电话：95588 公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （11）中信银行股份有限公司 注册地址：市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座 代表人：田国立 客服电话：95558 联系人：赵树林 电话：010－65557046 传真：010－65550827 网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （12）华夏银行股份有限公司 注册地址：市东城区建国门内大街22号 代表人：吴建 联系人：李慧 电话：（010）85238000 传真：（010）85238680 客服电话：95577 公司网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （13）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春179号 办公地址：合肥寿春179号 代表人：凤良志 式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400－8888－777 式基金业务传真：（0551）2272100 联系人：祝丽萍 （14）华福证券股份有限公司 住所：福州市新天地大厦7、8层 办公地址：福州市新天地大厦7至10层 代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 联系人：张腾 统一客户服务电话：96326 公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （15）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场中旅大厦第五层（01Ａ、02、03、 04）、17Ａ、18Ａ、24Ａ、25Ａ、26Ａ 办公地址：深圳市福田中心区中心广场中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 代表人：马昭明 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 联系人：盛凌 客户服务电话：95513 公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （16）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东689号海通证券大厦 代表人：王开国 电话：（021）53594566－4125 联系人：李笑鸣 客服电话：400－8888－001、（021）962503 公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （17）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七86号 办公地址：济南市经七86号23层 代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （18）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东268号 办公地址：浦东新区民生1199弄证大五道口广场1号楼21层 代表人：兰荣 业务联系电话：021－38565785 业务联系人：谢高得 客户服务电话：95562 公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （19）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸1508号 办公地址：上海市静安区新闸1508号 代表人：徐浩明 联系人：刘晨、芳 联系电话：021－22169999 客户服务热线：4008888788、10108998 公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （20）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城618号 办公地址：上海市延平135号 代表人：万建华 电话：（021）62580818－213 传真：（021）62569400 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （21）信达证券股份有限公司 注册地址：市西城区闹市口大街9号院1号楼 代表人：刚 联系人：唐静 电话：010－63081000 客户服务热线：400－800－8899 公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ （22）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田江苏大厦Ａ座40—45层 办公地址：深圳市福田区益田江苏大厦Ａ座40—45层 代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943237 联系人：林生迎 客户服务热线：95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （23）东北证券股份有限公司 住所：市大1138号 办公地址：市大1138号 代表人：矫正中 式基金咨询电话：4006000686 式基金业务传真：（0431）85096795 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注册地址：深圳市福田区福中三1006号诺德中心八楼ＧＨ单元 办公地址：市海淀区北太平庄18号城建大厦Ａ座21层 代表人：凤良志 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：戴君棉 （三）人 名称：安徽省信用集团有限公司 注册地址：合肥市长江西200号 代表人：钱正 联系人： 联系电话：0551－5227521 （四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （五）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨202号普华永道中心11楼 代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：汪棣、张鸿 六、基金的名称 本基金名称：长盛同鑫保本混合型证券投资基金 七、基金的类型 基金类别：保本混合型证券投资基金 八、保本 （一）保本 本基金对适用保本条款的基金份额持有人投资净额提供本金。 在本基金募集期内认购本基金的基金份额持有人、在本基金过渡期限定期限内申购本基金的基金份额持有人以及从本基金上一个保本周期默认选择转入当期保本周期的基金份额持有人持有本基金到当期保本周期到期的，如可赎回金额加上保本周期内的累计分红金额低于其投资净额，则基金管理人或人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内将该差额支付给基金份额持有人。本基金第一个保本周期的人对此提供不可撤销的连带责任。但上述基金份额持有人未持有到期而赎回或转换转出的基金份额以及基金份额持有人在当期保本周期内申购的或转换转入的基金份额不适用本条款。 认购保本金额＝基金持有人认购并持有到期的基金份额的投资净额。 过渡期申购保本金额＝基金持有人过渡期申购并持有到期的基金份额的投资净额，即基金份额持有人在过渡期内进行申购并持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值。 从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额＝基金份额持有人将其上一保本周期持有到期的基金份额转入当期保本周期并持有到期的，其基金份额在折算日所代表的资产净值。 对于基金持有人多次认购或申购、赎回的情况，以后进先出的原则确定持有到期的基金份额。 （二）适用保本条款的情形 1、对于本基金第一个保本周期而言，基金份额持有人在本基金募集期内认购并持有当期保本周期到期的基金份额。 2、对于本基金第一个保本周期后的保本周期而言，基金份额持有人在本基金过渡期限定期限内申购并持有当期保本周期到期的基金份额、基金份额持有人从本基金上一个保本周期默认选择转入当期保本周期的基金份额（进行基金份额折算的，指折算后对应的基金份额）。 3、对持有当期保本周期到期的基金份额，基金份额持有人可以做出如下选择，其投资净额在保本周期到期时都适用保本条款： （1）在保本周期到期赎回限定期限内赎回基金份额； 12单存法怎么开户（2）在到期赎回限定期内从本基金转换到管理人管理的其他基金； （3）保本周期到期后，本基金符合保本基金存续条件，基金份额持有人继续持有本基金份额转入下一个保本周期； （4）保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人继续持有的本基金份额转为变更后的“长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金”的基金份额。 （三）不适用保本条款的情形 1、在当期保本周期到期日符合条件的基金份额持有人的可赎回金额加上其在当期保本周期间的累计分红金额，不低于基金份额持有人的投资净额； 2、基金份额持有人在当期保本周期开始后申购或转换转入的基金份额； 3、基金份额持有人在本基金募集期间认购的、基金份额持有人在本基金过渡期限定期限内申购或者基金份额持有人从本基金的上一个保本周期到期时默认选择转入当期保本周期的、但在当期到期赎回的限定期限前赎回或转换转出的基金份额； 4、在保本周期到期日后基金份额发生的任何形式的基金份额净值减少； 5、在保本周期内发生基金合同的基金合同终止的情形； 6、在保本周期内，本基金更换基金管理人，人不同意的情形； 7、发生不可抗力事件，导致本基金投资亏损或导致人无法履行义务。 九、 为确保履行保本条款，保障基金份额持有人利益，本基金第一个保本周期由安徽省信用集团有限公司作为人。由基金管理人代表基金份额持有人与人签署《合同》。 （一）人基本情况 名称：安徽省信用集团有限公司 代表人：钱正 注册地址：合肥市长江西200号 邮政编码：230031 成立日期：2005年11月25日 注册资本：28．66亿元人民币 联系人： 联系电话：0551－5227521 经营范围：为中小企业提供，为机构提供再服务菲律宾太阳城，项目投资，资本运作，资产管理及咨询服务，信用评级，财务顾问，商务信息咨询。 人简介： 安徽省信用集团有限公司于2005年11月25日成立，是安徽省批准设立的国有独资专业机构，注册资本28．66亿元。截止到2011年10月31日，安徽省信用集团有限公司总资产42亿元，净资产35．37亿元，累计实现利润3．38亿元。 截至2011年11月30日，安徽省信用集团有限公司对外提供规模为1514156万元。 （二）《合同》 1、《合同》 基金管理人为本基金第一个保本周期的保本与人签署《合同》。《合同》的全文详见招募说明书的附件。《合同》中涉及基金份额持有人利益的主要内容如下： 甲方：长盛基金管理有限公司 乙方：安徽省信用集团有限公司 （1）额度 额度是指乙方同意为甲方向基金份额持有人提供的最高金额。 根据甲方的申请和项目实际情况，乙方授予甲方人民币51亿元的额度。 在额度内，在符合本合同约定的条件下，甲方对基金份额持有人所负债务将由乙方为其提供，乙方的责任以本合同为准。 （2）的范围 范围为按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资净额的差额部分。 基金份额持有人在保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出的基金份额不在范围之内。 乙方承担责任的最高限额为人民币51亿元。 （3）期间 基金保本周期到期日起六个月。 （4）的方式 在期间，乙方在范围内承担连带责任。 （5）受益人 认购本基金并持有到期的基金份额持有人。 （6）除外责任 下列任一情形发生时，乙方不承担责任： 1）在保本周期到期日，按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额不低于基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资净额； 2）基金份额持有人认购，但在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出本基金的基金份额； 3）基金份额持有人在本保本周期内申购的基金份额； 4）在保本周期内发生《基金合同》的《基金合同》终止的情形； 5）在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且乙方不同意继续承担责任； 6）保本周期到期日之后（不包括该日），基金份额发生的任何形式的净值减少； 7）发生不可抗力事件，导致保本基金投资亏损或导致人无法履行义务。 （7）到期偿付制度安排 1）到期保本偿付准备及代偿准备 ①保本偿付准备： ａ．甲方应按照《基金合同》中的到期赎回制度安排基金资产的变现操作，准备资金应对持有人的赎回： ｂ．甲方应在本基金保本周期到期日前30个日历日当日预测本基金是否可能发生到期保本偿付，并向乙方书面报送《保本到期前报送信息》。甲方应自本基金保本周期到期日前30个日历日起每周做出预测并应于每周周末之前向乙方书面报送《保本到期前报送信息》。《保本到期前报送信息》的内容应包括基金资产累计净值、预计到期偿付金额、甲方在保本周期到期日可调度的自有资金总额等数据。 ｃ．甲方应不迟于保本周期到期日前6个月在托管银行开设帐户，与乙方共管。从保本周期到期日前30个日历日开始，其中任一工作日，保本基金按本金要求测算后，若出现不足本金的差额，甲方应在次工作日向上述共管账户划转相应金额的风险准备金，以补平上述差额。 ②代偿准备 ａ．在保本周期到期日前30个日历日当日，如甲方预测保本周期的到期日甲方可能依据《基金合同》的约定承本责任，且乙方可能依据本合同承担责任的，则甲方应在首份及其后的《保本到期前报送信息》中同时向乙方书面通知经预测的需要乙方代偿的金额，提示乙方准备资金； ｂ．在保本周期到期日后十个工作日内，甲方不能全额履行保本义务，则甲方应将保本周期到期日的基金资产累计净值、经计算得出的应向基金份额持有人支付的金额、已自行偿付的金额以及需乙方代偿的金额向乙方发出书面《履行责任通知书》。《履行责任通知书》的格式和内容见附件。 2）偿付顺序 在保本周期到期日，如根据《基金合同》甲方需承本责任，且根据本合同乙方需要承担责任的，则保本差额部分按照下列顺序偿付： ①基金合同第6．1．1（3）（即上文“①保本偿付准备”的ｃ项）约定的共管帐户内的风险准备金； ②甲方的自有资金； ③乙方资金。 乙方在接到甲方书面《履行责任通知书》及相关数据资料后五个工作日内一次性将需代偿的金额划入本基金在基金托管人处开立的资金结算账户，而不得对甲方调度自有资金的情况及方式提出，乙方对相关基金份额持有人的责任即视为履行完毕，代偿款项的分配与支付由甲方负责。 （3）基金份额持有人追偿的及其程序、方式 在人逾期未能履行责任的情况下，基金份额持有人在期间内有权委托基金管理人代表基金份额持有人要求乙方按照基金合同的约定履行责任。 2、基金份额持有人购买基金份额的行为视为同意《合同》中的约定。 （三）费用及支付方式 人为本基金提供收取的费用不从基金财产中列支。费用的费率由基金管理人与人协商确定，并以基金管理人的自有资产承担。 费从基金管理人收取的本基金管理费中列支，每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人应于每月收到基金管理费之后的2个工作日内向人支付费。基金当期保本周期到期转下一保本周期的过渡期内，即申购限定期，基金管理人不支付费。 每日费＝费计提日前一日基金资产净值×0．2％×1／当年日历 在法律法规允许的前提下，基金管理人依法履行适当程序后，费可从基金财产中列支。 （四）的性质和范围 本基金保本的范围为： 在保本周期到期时，符合条件的基金份额持有人持有当期保本周期到期的基金份额的可赎回金额加上当期保本周期内本基金的累计分红金额，低于投资净额时的差额部分。符合条件的基金份额持有人，对于第一个保本周期而言是指在本基金的募集期间认购本基金的基金份额持有人，对于第一个保本周期后各保本周期而言是指在本基金过渡期限定期限内申购本基金的基金份额持有人及从本基金上一个保本周期到期时默认选择转入当期保本周期的持有人。 为本基金第一个保本周期承担的连带责 (责任编辑：admin) |